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        现在市面上牌照越来越多,今天我们来讲讲美国的RIA牌照如何申请。申请需要专业从事投资咨询业务的公司及个人,在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资 分析建议,并定期提供投资报告。


        也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机 构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试,这一准入门槛也是很多想要申请牌照又提供不了的,所以这个也可以找专业的代理去申请,代理律师负责提供这类资料,便于快速申请下证。


        美国SEC RIA牌照的注册、申请的资料:


        1.一份牌照的办理委托书:


        2.公司注册问题⽂文件:


        •美国公司注册证明文件;


        •公司的章程(如有);


        •董事的护照;


        •公司业务说明报告;


        3.系统报备:


        •注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统;


        •填写牌照的申请报告


        •填写 SEC 的问卷调查报告


        •代理理申请的声明;


        4.合规报告等其他资料



        联系我时,请说是在猎巴巴分类信息网看到的,谢谢!

美国RIA金融投资顾问牌照

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